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刑法股票诈骗罪具体如何立案

吴亮律师2025-07-24绍兴越城刑事律师

(一)对于发行主体来说,在准备发行股票或公司、企业债券时,要确保招股说明书、认股书、公司或企业债券募集办法等发行文件真实、准确,不得隐瞒重要事实或编造重大虚假内容。
(二)严格把控发行数额,若预计发行数额接近五百万元,需重新审查发行文件的真实性和合法性。
(三)杜绝伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的行为。
(四)对募集资金要合理使用,不得用于违法活动,也不能转移或隐瞒所募集资金。

法律依据:
《中华人民共和国刑法》第一百六十条规定,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;数额特别巨大、后果特别严重或者有其他特别严重情节的,处五年以上有期徒刑,并处罚金。
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股票诈骗案符合以下情况会立案追诉:
一是发行数额超五百万。

二是伪造、变造国家机关公文等材料。

三是用募集资金搞违法活动。

四是转移或隐瞒募集资金。

五是有其他严重后果或情节。

符合标准,公安机关会立案侦查,追究刑责。
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结论:在招股说明书等发行文件中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容发行股票或公司、企业债券,符合发行数额五百万元以上等五种情形之一的,会被立案追诉并追究刑事责任。
法律解析:依据相关法律规定,在股票和公司、企业债券发行过程中,若在关键发行文件里存在隐瞒事实或编造虚假内容的行为,当出现发行数额达五百万元以上、伪造相关公文凭证、利用募集资金违法、转移或隐瞒募集资金以及有其他严重后果或情节的情况时,公安机关会进行立案侦查。这是为了维护证券市场的正常秩序,保护投资者的合法权益。因为虚假发行可能会让投资者遭受重大损失,破坏金融市场的稳定。如果在股票投资等相关事务中,你对类似的法律问题存在疑惑,或者不确定某些行为是否涉及违法,建议及时向专业法律人士进行咨询。
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股票诈骗罪危害金融市场秩序和投资者权益。若在招股说明书等发行文件中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容发行股票或公司、企业债券,有五种情形会被立案追诉。一是发行数额达五百万元以上;二是伪造、变造国家机关公文等;三是用募集资金进行违法活动;四是转移或隐瞒所募集资金;五是有其他严重后果或情节。

为避免此类犯罪发生,监管部门应加强对发行文件审核,加大对违规行为处罚力度。金融机构要提升风险意识,做好投资者教育。投资者自身需增强辨别能力,谨慎投资。各方共同努力,维护金融市场稳定。
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法律分析:
(1)股票诈骗罪的立案追诉注重多个关键方面。发行数额达到五百万元以上被明确列为立案情形,这一标准旨在对大规模的欺诈性股票或债券发行行为进行管控,防止不法分子通过大额募资损害众多投资者利益。
(2)伪造、变造国家机关公文等行为属于严重的违法手段。此类造假行为会严重扰乱金融市场秩序,使投资者基于虚假信息做出错误决策。
(3)利用募集资金进行违法活动,这不仅违背了正常的募资用途,还会给社会带来危害。
(4)转移或隐瞒所募集资金,使资金脱离监管,损害了投资者对资金使用的知情权和控制权。
(5)其他后果严重或有严重情节的情形作为兜底条款,确保了法律的灵活性和全面性,能对各种复杂的诈骗行为进行规制。

提醒:参与股票或债券发行活动要严格遵守法律规定,避免出现上述立案情形。若涉及相关复杂情况,建议咨询专业法律意见。

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